FAQ: Wie sieht ein Konzept zur frühen Einbindung der Führungskräfte aus?

Nachfolgend wird „Geschäftsführung“ als Synonym einer Unternehmensinstanz verwendet, welche die Befugnis hat, Unternehmenswerte und -ziele zu definieren bzw. damit beauftragt ist, sie für große Bereiche des Unternehmens zu etablieren und zu erreichen.

Idealerweise sieht dieses Konzept zwei Zeitebenen vor

• vor dem Compliance-Projekt
• während des Projekts und im laufenden Betrieb

Vor dem Projekt

1. Gemeinsam mit allen Führungskräften Rechtssicherheit als Wert und Ziel definieren.
2. Den Status-Quo bewerten und Risiken identifizieren.
3. Die Wünsche und Eigeninteressen der Führungskräfte berücksichtigen.
4. Messbare Kriterien zur Zielerreichung festlegen und die Vor- und Nachteile diskutieren.
5. Eine Option wählen, die von der Mehrheit der Führungskräfte getragen wird.
6. Einen Workshop mit externem Moderator durchführen, um Anforderungen an das Compliance-System zu definieren.

Projekt und laufender Betrieb

Stellen Sie sicher, dass die Führungskräfte stets eingebunden sind. Sie können sich von Anfang an einbringen:

• im Rahmen der Bestandsaufnahme, in der zunächst für alle die künftige Lösung vorgestellt wird
• bei der Erfassung der einzubindenden Führungskräfte und ihrer Bereiche zwecks Ermittlung relevanter Rechtspflichten
• für Ihre Vorzüge hinsichtlich administrativer Einstellungen
• in der Testphase einschließlich Kommentierung zur Fehlerbehebung und für Verbesserungen
• im Rahmen von Schulungsmaßnahmen
• bei der Erstellung der internen Verfahrensbeschreibungen (Kommentierung)
• etc.

Im laufenden Betrieb können die Führungskräfte dann für Ihre Zuständigkeitsbereiche selbstverantwortlich

• Pflichten bewerten und
• Maßnahmen (= Handlungsbedarf) aufgrund von erkannten Risiken oder Rechtsänderungen organisiert umsetzen lassen.

Die erfolgreiche Umsetzung von erkannten Handlungsbedarf führt zu einer höheren Rechtssicherheit und damit zum gewünschten Erfolg.

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